投資流程

首控資產管理由制定投資組合策略、形成投資組合至執行投資管理的環節，均有嚴謹的投資流程，以監察及控制風險，為客戶爭取最大的投資回報。

• (1) 內部研究

  首控資產管理的專業研究團隊根據政治環境、宏觀經濟、產業政策的變化、財務計量模型、股價技術分析等，不時發出或更新內部研究報告。

• (2) 投資策略制定

  投資經理依據投資準則、內部的宏觀經濟、產業和個股研究，以及外部研究報告，於定期舉行的投資決策會上制定資產配置及投資策略。

• (3) 建構投資組合

  首控資產管理從各種指數成分股中篩選具行業代表性的重點個股。投資團隊按公司財務狀況、盈利成長前景及公司治理等，挑選出具投資價值的股份，並持續追蹤及作適當修正與調整。投資團隊亦會透過參與各種會議與實地考察，精選投資個股，並以價值及技術分析決定買賣點及投資比重，形成基金投資組合。

• (4) 交易執行

  將交易指令交予內部交易室或外部券商執行交易。

• (5) 風險管控及績效評估

  首控資產管理持續對研究員、基金經理、投資決策會及內部交易室或外部券商進行風險控制及績效評估。在投資戰術方面，亦會就流動性風險、信用風險、經營風險及法令風險進行評估，以確保將投資流程各環節所涉及的風險降至最低。