投资流程

首控资产管理由制定投资组合策略、形成投资组合至执行投资管理的环节，均有严谨的投资流程，以监察及控制风险，为客户争取最大的投资回报。

• (1) 内部研究

  首控资产管理的专业研究团队根据政治环境、宏观经济、产业政策的变化、财务计量模型、股价技术分析等，不时发出或更新内部研究报告。

• (2) 投资策略制定

  投资经理依据投资准则、内部的宏观经济、产业和个股研究，以及外部研究报告，于定期举行的投资决策会上制定资产配置及投资策略。

• (3) 建构投资组合

  首控资产管理从各种指数成分股中筛选具行业代表性的重点个股。投资团队按公司财务状况、盈利成长前景及公司治理等，挑选出具投资价值的股份，并持续追踪及作适当修正与调整。投资团队亦会透过参与各种会议与实地考察，精选投资个股，并以价值及技术分析决定买卖点及投资比重，形成基金投资组合。

• (4) 交易执行

  将交易指令交予内部交易室或外部券商执行交易。

• (5) 风险管控及绩效评估

  首控资产管理持续对研究员、基金经理、投资决策会及内部交易室或外部券商进行风险控制及绩效评估。在投资战术方面，亦会就流动性风险、信用风险、经营风险及法令风险进行评估，以确保将投资流程各环节所涉及的风险降至最低。